十一、管庫(kù)員兼任查庫(kù)員、查庫(kù)主體未按期查庫(kù)

所屬欄目:銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn)

十一、管庫(kù)員兼任查庫(kù)員、查庫(kù)主體未按期查庫(kù)

風(fēng)險(xiǎn)隱患管庫(kù)、查庫(kù)沒(méi)有實(shí)行不相容崗位相分離制度,無(wú)法達(dá)到相互牽制、相互監(jiān)督作用,容易誘發(fā)道德風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致案件發(fā)生。防范措施(一)堅(jiān)持雙人管庫(kù)、雙人調(diào)款、雙人押運(yùn)、雙人守庫(kù)。(二)堅(jiān)持查庫(kù)制度,按頻率、按規(guī)定 ......(本文共 150 字 , 1 張圖)     [閱讀本文] >>


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