二十、重要空白憑證未按規(guī)定入庫保管

所屬欄目：銀行業(yè)金融機構(gòu)操作風險

風險隱患重要空白憑證不按規(guī)定保管會造成重要空白憑證管理失控，存在重要空白憑證遺失、被盜用等風險。防范措施（一）重要空白憑證必須集中存放于會計部門憑證庫房（柜），庫內(nèi)建立“重要空白憑證保管登記簿”，詳細記 ......（本文共 231 字 , 1 張圖）     [閱讀本文] >>

推薦內(nèi)容

• 操作風險概述
• 操作風險分類
• 《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風險工作力度的通知》中有關(guān)防范和控制操作風險的“十三條”規(guī)定
• 有價單證和重空保險柜鑰匙沒有做到垂直交接
• 柜員臨時離崗未退出操作系統(tǒng)，未鎖現(xiàn)金尾箱
• 未執(zhí)行證、印分管制度
• 金庫安全管理“密碼、鑰匙管理不規(guī)范”
• 現(xiàn)金重空庫房管理沒有堅持“雙人管庫，同進同出同操作”
• 未執(zhí)行“三人當班，兩人臨柜”規(guī)定
• 重空庫房或自助設(shè)備等重要部位未設(shè)監(jiān)控或監(jiān)控未能有效覆蓋

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