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科普 - 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險(xiǎn) - 列表
八、有價(jià)單證和重要空白憑證檢查流于形式
九、長短款未按照規(guī)定處理
十、出納柜員因故離開,保險(xiǎn)柜未按規(guī)定及時(shí)上鎖
十一、管庫員兼任查庫員、查庫主體未按期查庫
十二、違反現(xiàn)金尾箱管理規(guī)定,單人加鎖
十三、未堅(jiān)持碰庫制度
十四、未按出納規(guī)章制度和ATM管理規(guī)定進(jìn)行ATM現(xiàn)金操作
十五、未對(duì)存單的真?zhèn)芜M(jìn)行鑒別
十六、在各類重要空白憑證、非重要空白憑證及各類合同上預(yù)先加蓋會(huì)計(jì)專用印章
十七、作廢、停用印章未進(jìn)行雙人加封、專人入庫(柜)保管
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