十七、作廢、停用印章未進(jìn)行雙人加封、專人入庫（柜）保管

所屬欄目：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)操作風(fēng)險

風(fēng)險隱患已停用、作廢的印章沒有封存上繳或及時銷毀，存在被盜用、出具假單證或?qū)ν馓峁?dān)保的風(fēng)險。防范措施（一）會計專用印章銷毀遵循“誰刻制、誰銷毀”的原則，總行刻制的印章上繳總行印章管理部門或授權(quán)各分支機(jī) ......（本文共 346 字 , 1 張圖）     [閱讀本文] >>

推薦內(nèi)容

• 操作風(fēng)險概述
• 操作風(fēng)險分類
• 《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》中有關(guān)防范和控制操作風(fēng)險的“十三條”規(guī)定
• 有價單證和重空保險柜鑰匙沒有做到垂直交接
• 柜員臨時離崗未退出操作系統(tǒng)，未鎖現(xiàn)金尾箱
• 未執(zhí)行證、印分管制度
• 金庫安全管理“密碼、鑰匙管理不規(guī)范”
• 現(xiàn)金重空庫房管理沒有堅持“雙人管庫，同進(jìn)同出同操作”
• 未執(zhí)行“三人當(dāng)班，兩人臨柜”規(guī)定
• 重空庫房或自助設(shè)備等重要部位未設(shè)監(jiān)控或監(jiān)控未能有效覆蓋

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